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Der Bereich Vorbereitung ist der erste Prozessschritt im Rahmen der Abbildung einer Steuergestaltung im DAC6-Modul. Auf Ebene der Vorbereitung werden die Steuergestaltungen initial erfasst und mit den notwendigen Informationen angereichert, damit der Bewertungsprozess ausgelöst werden kann.
Hinweis: Es ist zu beachten, dass alle notwendigen Vorbedingungen zur Erstellung von Steuergestaltungen erfüllt sein müssen [siehe . Siehe hierzu die Kapitel Fragebögen und Gestaltungsarten].
Übersicht
Der Dialog Vorbereitung erlaubt eine Übersicht über alle Steuergestaltungen auf der Statusebene Vorbereitung.
Dialog Übersicht Vorbereitung
In Auf der Übersicht werden dem User alle bereits angelegten Steuergestaltungen angezeigt, für die er eine entsprechende Berechtigung hat. Neben dem Namen und Art der Steuergestaltungen, ist in der Übersicht auch direkt der Ersteller, das Enddatum[sobald erfasst] , sowie der Bearbeitungsstatus des Prozessschrittes Vorbereitung sichtbar.
Zudem hat der User folgende Möglichkeiten:
- Bearbeiten einer Gestaltung [Stift] z.B. um diese weiter zu bearbeiten
- Anzeige einer Gestaltung [Lupe]
- Weiterleiten einer Gestaltung, die den Status Bereit hat [Pfeil]
- Löschen einer Gestaltung [Papierkorb]
Bearbeitungsansicht
Über Klick auf Gestaltung hinzufügen kann eine neue Gestaltung angelegt werden.
Es öffnet sich die Bearbeitungsansicht in der der User zunächst ausschließlich den Bereich Gestaltung sieht und bearbeiten kann.
Bearbeitungsansicht - Gestaltung
Hier sind die ersten Eckdaten zu der Gestaltung anzugeben. Hierzu gehören folgende Informationen. Die Anzeige ist abhängig von den hinterlegten Berechtigungen des Anwenders. Siehe dazu den Bereich Berechtigungen und Rollen im DAC6 Modul.
Über die Schaltfläche Gestaltung hinzufügen können Sie neue Steuergestaltungen anlegen.
Durch den Klick auf die Tabellenzeile des Eintrags gelangen Sie in dessen Detaildialog.
Gestaltung hinzufügen
Bei der Anlage neuer Steuergestaltungen müssen folgende Informationen hinterlegt werden:
| Information | Erläuterung |
|---|---|
| Interner Name der Gestaltung | Der Interner Name der |
Gestaltung ist eine Pflichtangabe und wird in den Folgeschritten als Allgemein gebräuchlicher Name der Gestaltung im System verwendet. |
Jener in der Vorbereitung angegebene Name wird als Vorschlagswert in die Bewertung kopiert, wo Sie diesen für die XML-Meldung bei Bedarf anpassen können. | |
| Art | Die Gestaltungsart ist aus |
der Auswahlliste auszuwählen. Es stehen hier die in den Stammdaten hinterlegten Gestaltungsarten zur Verfügung, die |
zum Zeitpunkt der Anlage des Sachverhaltes aktiv sind und auf |
welche der Benutzer berechtigt ist. |
den Fragebogen, der im Bereich der Bewertung zur fachlichen Würdigung des Sachverhalt herangezogen wird. |
Sofern für die Gestaltungsart kein Fragebogen hinterlegt ist, erscheint eine entsprechende Fehlermeldung:
| Beschreibung | Für die Beschreibung stehen dem User 4000 Zeichen zur Verfügung. Bei der Beschreibung handelt es sich um eine interne Darstellung des Sachverhaltes, die insbesondere dazu dient, dass sich alle beteiligten |
| Benutzer im Prozessverlauf ein Verständnis über den Sachverhalt machen können. Daher sollte eine Sprache verwendet werden, die von allen Beteiligten verstanden wird. Die Sachverhaltsbeschreibung für die Meldung |
| (insbesondere in der lokalen Meldesprache |
| ) wird in einem späteren Prozessschritt erfasst. | |
| Internes Startdatum | Das interne Startdatum wird als Startdatum in den folgenden Prozessschritten angezeigt und |
| für die Fristberechnung/Erinnerungen |
| in der Applikation herangezogen. Hier kann |
| (sofern bereits vorliegend |
| ) das Startdatum selbst oder ein abweichendes Datum erfasst werden. Das Startdatum für die Meldung wird in einem späteren Prozessschritt erfasst. | |
| Vorfragen | Die Vorfragen dienen einer Sensibilisierung |
| beziehungsweise Indikation zur Vorfilterung von Sachverhalten und können zur Dokumentation genutzt werden. Es besteht keine Verknüpfung zu weiteren Prozessschritten, sodass eine Bearbeitung nicht verpflichtend oder bindend ist. |
Nach dem initialen Speichern ist der Sachverhalt im Tool in der Applikation angelegt und wird in der Übersicht der Vorbereitung angezeigt. Zudem erscheinen nun zwei weitere Button: Beteiligte hinzufügen und Anhänge hinzufügen.
Beteiligte hinzufügen
Über den Button die Schaltfläche Beteiligte hinzufügen gelangt der User in einen Detaildialog zur Erfassung der Nutzer der Steuergestaltung.
Bearbeitungsansicht - Beteiligte hinzufügen
Der User wählt die Gesellschaft aus dem Drop-Down Menü aus. Dabei hat er nur die Nutzer zur Auswahl, die können Nutzer der Steuergestaltung erfasst werden. Damit der Bewertungsprozess gestartet werden kann, ist mindestens ein Nutzer erforderlich.
Die Auswahlliste Gesellschaft enthält eine Auswahl an Gesellschaften, welche in den Stammdaten angelegt sind und auf die er für diesen Prozessschritt auch eine Berechtigung hat [siehe hierzu auch das Kapitel zu Berechtigungen].für welche die anlegende Person in der Vorbereitung Berechtigungen besitzt.
Für den ausgewählten Nutzer wird die Landeszuordnung und die Verbindung zum Mitgliedsstaat aus den Stammdaten angezeigt.
Sofern eine Bewertung für ein anderes Land zu erfolgen hat, kann der Radio-Button das Auswahlfeld auf Ja gesetzt werden und die Landeszuordnung / . Sowohl Land als auch Verbindung zum Mitgliedsstaat im Anschluss angepasst werden sind in diesem Fall bei Bedarf anzupassen. Das an dieser Stelle ausgewählte Land hat neben der Gestaltungsart ebenfalls Auswirkung auf den Fragebogen im Bewertungsprozess.
Zudem hat der User ist festzulegen, welcher User Benutzer im folgenden Prozessschritt Vorabprüfung für die Bearbeitung dieser Gesellschaft zuständig ist. Dieser User Benutzer bekommt beim Weiterleiten in den Prozessschritt Vorabprüfung eine entsprechende Benachrichtigung und die Aufgabe erscheint in seinem Kalender / seiner Aufgabenübersicht.Nachdem die Bearbeitung für den Nutzer abgeschlossen ist, dann dieser durch Klick auf Speichern für die Gestaltung hinterlegt werden.. Außerdem wird für diesen Benutzer eine Aufgabe erstellt, welche in Kalender und Aufgabenübersicht sichtbar sind.
Der durch Speichern hinzugefügte Beteiligte wird anschließend auf der Detailseite der Gestaltung angezeigt, wo dieser bei Bedarf entfernt oder bearbeitet werden kann.
Dieser Schritt ist für alle beteiligten Nutzer zu wiederholen. Damit der Bewertungsprozess gestartet werden kann ist mindestens ein Nutzer erforderlich.
Anhang hinzufügen
Es können optional Dokumente zum Sachverhalt direkt im Prozessschritt Vorbereitung hinzugefügt werden, die den Usern im Rahmen der folgenden Prozessschritte ebenfalls zur Verfügung stehen.
Die Bearbeitungsansicht der Steuergestaltung ist final in drei Bereiche unterteilt: Gestaltung, Beteiligte und Anhänge.
Der User hat hier die Möglichkeit die Stammdaten zur Gestaltung zu bearbeiten, die Nutzer anzupassen [neben hinzufügen auch ändern und löschen] und Anhänge einzusehen / zu entfernen.
Weiterleiten in die Vorabprüfung
Sobald alle Pflichtangaben erfasst wurden und die
Initiallieferung einer marktfähige Gestaltung
Wird beim Anlegen oder Bearbeiten einer Gestaltung der Eintrag Initiallieferung einer marktfähigen Gestaltung in der Auswahlliste auf Ja gestellt, so wird diese Funktion im Prozess scharfgeschaltet.
Dazu müssen Sie angeben, welche Mitgliedstaaten von dieser Gestaltung betroffen sind.
Für den Prozess in der Applikation hat die Initiallieferung einer marktfähigen Gestaltung folgende Auswirkungen:
- Hinzufügen von Intermediären statt Beteiligten zur Durchführung von Meldungen im Bereich Vorbereitung
- Überspringung des Bereichs Vorabprüfung
- Festsetzung des Offenlegungstypen auf Teillieferung des Intermediäres im Bereich Bewertung
- Kennzeichnung der Gestaltung als InitialDisclosureMA = true
- Ausführung von Folgelieferungen nach Finalisierung einer Meldung im Bereich Abgeschlossen
- Nach Anstoß einer Folgelieferung/Quartalslieferung besteht die Möglichkeit, im Bereich Bewertung beteiligte Nutzer der Steuergestaltung hinzuzufügen
- Folgelieferung/Quartalslieferung werden mit Offenlegungstyp Gesamtlieferung des Intermediäres gemeldet
- Im System werden sowohl für Initial- als auch Folge- oder Quartalslieferungen neue Gestaltungen angelegt, sodass bereits gemeldete Gestaltungen weiter einsehbar sind.
Intermediär hinzufügen
Nach Speichern der ausgefüllten Gestaltung bekommen Sie die Möglichkeit, einen Intermediär hinzuzufügen, sofern es sich um eine Initiallieferung einer marktfähigen Gestaltung handelt. Klicken Sie dafür auf die Schaltfläche Intermediär hinzufügen.
Im folgenden Dialog können Sie den Intermediär auswählen, welcher die Initiallieferung einer marktfähigen Gestaltung meldet.
Zudem können Sie den Benutzer bestimmen, welcher für die Bewertung zuständig ist.
Der hinzugefügte Intermediär wird anschließend auf der Detailseite der Gestaltung angezeigt, wo dieser bei Bedarf entfernt oder bearbeitet werden kann.
Weiterleitung
Je nachdem, ob es sich um eine initiale marktfähige Gestaltunghandelt, wird die Gestaltung in den Bereich Vorabprüfung oder Bewertung verschoben.
Nicht-initial marktfähige Gestaltung:
Sobald alle Pflichtangaben erfasst sind und mindestens ein Nutzer der Steuergestaltung hinzugefügt wurde, wird der Button die Schaltfläche Weiterleiten an Vorabprüfung aktiv. Der Sachverhalt kann somit Die Gestaltung wird damit in den nächsten Prozessschritt verschoben und der Bewertungsprozess gestartet. Um das Weiterleiten zu finalisieren, muss die Warnmeldung bestätigt werden.
Beim Weiterleiten des Sachverhalts erhält der User eine Warnmeldung, dass die Gestaltung den Vorbereitungsprozess verlässt.
Hintergrund hierfür ist, dass mit Weiterleiten in die Vorabprüfung
- Die erfassten "Stammdaten" der Steuergestaltung wie Gestaltungsart und Nutzer nicht mehr verändert und
- Der Sachverhalt auch nicht mehr gelöscht
werden kann.
Nach Bestätigen der Warnmeldung erhält der Benutzer eine Rückmeldung über die Statusänderung der Gestaltung und kann direkt über Auswahl des Pfeilsymbols den Dialog wechseln.
, dann wird die Gestaltung in den Bereich Vorabprüfung geschoben.
Initial marktfähige Gestaltung:
Der Weiterleitungsprozess verläuft analog zur Weiterleitung von nicht-initialen marktfähigen Gestaltungen. Nach Betätigung der Schaltfläche Weiterleiten an Bewertung und Bestätigung der Warnmeldung wird die Gestaltung in den Bereich Bewertung verschoben.
Dokumentation
Zur Meldungsdokumentation haben Sie die Möglichkeit, über die Schaltfläche Dokumentation, Kommentare und Dateianhänge hinzuzufügen, welche für die Gestaltung relevant sind. Dieser Bereich ist wiederkehrend und findet sich in allen Prozessschritten wieder. Hinzugefügte Dateien und Kommentare sind für alle sichtbar, welche über die entsprechenden Berechtigungen verfügen. Das bedeutet, dass in jedem Prozessschritt auf Dokumentationen aus jedem Prozessschritt zugegriffen werden kann.
Um eine Meldungsdokumentation zu erstellen, klicken Sie auf die Schaltfläche Anhang hinzufügen im Dialog Dokumentation. Sollten bereits Dokumentationen vorliegen, werden Ihnen diese in einer Tabelle angezeigt.
Im Dialog Anhang hinzufügen können Sie nun Dateien und/oder Kommentare hinzufügen.
Nach Speichern werden die ausgewählten Dateien und/oder Kommentare in einer Tabellenzeile dargestellt und können bei Bedarf heruntergeladen werden, indem auf das unterstrichene Element geklickt wird. Der Grund bietet Aufschluss darüber, in welchem Prozessschritt beziehungsweise bei welcher Aktion (z. B. Korrektur) die Dokumentation erstellt wurde.
Archivierung und Wiederherstellung
Sachverhalte im Bereich Vorbereitung können bei Bedarf archiviert und wiederhergestellt werden. Um eine Gestaltung zu archivieren, navigieren Sie in den Detaildialog der Gestaltung und klicken dort auf die Schaltfläche Archivieren. Nach Bestätigung der Warnmeldung wird diese Gestaltung in das Archiv verschoben.
Um eine Gestaltung aus dem Archiv wiederherzustellen, navigieren Sie zunächst zum Archiv, welches über den Navigationspfad einsehbar ist. Durch Klick auf Aktiv kann zwischen Aktiv und Archiviert gewechselt werden.
